证监局 相关话题

每经AI快讯炒股加杠杆的条件，北京证监局12月5日发布关于对冠通期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定。经查，公司在开展资产管理业务过程中存在以下违规事项：一、交易对手尽职调查不到位、未持续关注交易对手的资信状况，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十一条第二款的规定。二、投资经理与交易执行岗的岗位隔离不到位，个别投资经理直接参与债券交易询价工作，违反了《私募资管办法》第六十八条第一款的规定。三、债券交易偏离度监控不到位、债券交易未准确识别交易对手炒股加杠杆的条件，反映出

“十四五”期间，广东证监局始终紧扣“防风险、强监管、促高质量发展”主线，全力推动辖区资本市场稳定健康运行，资本市场服务实体经济发展取得显著成果。 记者从广东证监局了解到，“十四五”期间，广东证监局贯彻落实“强本强基、严监严管”的理念，依法从严打击证券违法活动，坚决做到“长牙带刺”、有棱有角，紧盯市场突出问题精准发力、重拳出击，全力提升执法效能，为资本市场高质量发展提供有力法治保障。 依法从严打击 监管执法成效显著 《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（新“国九条”）要

中证报中证网讯(记者昝秀丽)中国证券报记者12月4日从河北证监局获悉，11月26日，河北证监局联合中国证券业协会、财达证券（600906）股份有限公司共同走进河北金融学院，开展“河北资本市场高校行”系列投教宣传活动。本次活动旨在整合行业和高校资源力量，助力提升大学生群体金融素养，形成投资者教育合力，共同提升河北资本市场影响力。河北证监局局长童卫华、河北金融学院党委书记赵彦刚、中国证券业协会投资者服务部总监王磊、财达证券副总经理桂洋洋出席活动并致辞。 童卫华介绍了资本市场30余年的发展成就和河北

中山证券有限责任公司厦门分公司： 经查，我局发现你公司合规管控不到位，公司员工委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动，负责人规避内部管理规定借用经纪人名义挂靠客户获取业绩提成。上述情形违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第七项、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第227号)第二十二条第二项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》)(证监会令第166号)第三条的规定。 根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券基金经营